證券代碼：870432 證券簡稱：陜西旅游 主辦券商：東吳證券
陜西旅游文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司投資者關(guān)系管理制度

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法律責(zé)任。
一、 審議及表決情況

2020 年 8 月 28 日召開的公司第二屆董事會第十一次會議審議通過了關(guān)于修
訂《陜西旅游文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》的議案，該制度尚需提交股東大會審議。
二、 制度的主要內(nèi)容，分章節(jié)列示：

陜西旅游文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司

投資者關(guān)系管理制度

第一章 總 則

第一條 為進一步完善陜西旅游文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系工作，加強公司與投資者和潛在投資者(以下統(tǒng)稱“投資者”)之間的溝通，加深投資者對公司的了解和認同，促進公司與投資者之間長期、穩(wěn)定的良好關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細則》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則》及其他相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過信息披露與交流，加強與投資者之間的溝
通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益的管理行為。

第二章 投資者關(guān)系管理的目的和原則

第三條 投資者關(guān)系管理的目的是：
（一）促進公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉。
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。
（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。
（四）促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念。
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四條 投資者關(guān)系管理的基本原則是：
（一）充分保障投資者知情權(quán)及合法權(quán)益的原則。
（二）合法、合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)嚴(yán)格按照國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）等監(jiān)管機構(gòu)頒布的相關(guān)規(guī)范性文件和公司相關(guān)制度的規(guī)定和要求，保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時。在開展投資者關(guān)系工作時對尚未公布信息及其他內(nèi)部信息保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時予以披露。
（三）投資者機會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司所有投資者，避免進行選擇性信息披露。
（四）誠實守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。
（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
（六）互動溝通原則。公司將主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。

第三章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容與方式

第五條 投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針
等；
（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等；
（三）公司依法披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；
（四）公司依法披露的重大事項；
（五）企業(yè)文化建設(shè)；
（六）投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息（公司保密事項除外）。
第六條 公司盡可能通過多種方式與投資者進行及時、深入和廣泛的溝通，并借助互聯(lián)網(wǎng)等便捷方式，提高溝通效率、保障投資者合法權(quán)益。
第七條 投資者與公司之間的糾紛，應(yīng)當(dāng)先行通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可以向公司住所地人民法院提起訴訟。
第八條 公司投資者關(guān)系管理方式包括但不限于：
（一）定期報告與臨時公告
根據(jù)國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的有關(guān)規(guī)定應(yīng)披露的信息必須第一時間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司網(wǎng)站（www.neeq.com.cn）上公布；公司不得在其他媒體發(fā)布尚未披露的公司重大信息。公司不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。公司應(yīng)及時關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時可適當(dāng)回應(yīng)。
（二）股東大會
公司股東大會在召開時間和地點等方面應(yīng)充分考慮股東參會的便利性，應(yīng)為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件；在條件許可的情況下，可利用互聯(lián)網(wǎng)增加股東參會的機會。
（三）分析師會議、業(yè)績說明會和路演
公司可在定期報告披露后、實施重大融資計劃或其他公司認為必要的時候舉行分析師會議、業(yè)績說明會或路演活動。公司可在年度報告披露后舉行年度報告說明會，公司董事長（或總經(jīng)理）、財務(wù)負責(zé)人、獨立董事（如有，至少一名）、董事會秘書應(yīng)當(dāng)出席說明會，會議包括下列內(nèi)容：
1、公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險；

2、公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)的情況；
3、公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢；
4、公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失；
5、投資者關(guān)心的其他內(nèi)容。
（四）網(wǎng)站
公司應(yīng)充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺建設(shè)，在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系專欄，公告公司法定信息披露資料等相關(guān)信息，以便投資者查詢。同時公司應(yīng)豐富和及時更新公司網(wǎng)站的其他內(nèi)容，可將企業(yè)新聞、行業(yè)新聞、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、專題文章、聯(lián)系方式等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。
公司應(yīng)指派或授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)代表負責(zé)查看全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的投資者互動平臺的投資者提問，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時處理互動平臺上的投資者提問。
公司應(yīng)充分關(guān)注互動平臺上投資者的提問以及其他媒體關(guān)于公司的報道，充分重視并依法履行有關(guān)公司的媒體報道引發(fā)或者可能引發(fā)的信息披露義務(wù)。
公司應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度，以加強對公司、控股股東及實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他核心人員相關(guān)網(wǎng)站、博客、微博等網(wǎng)絡(luò)信息的管理和監(jiān)控，防止通過上述非正式渠道泄漏未公開重大信息。
（五）一對一溝通
公司可在認為必要的時候，就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事項與投資者、分析師、新聞媒體等進行一對一的溝通，介紹公司情況、回答有關(guān)問題并聽取相關(guān)建議。
公司與特定對象進行直接溝通前，應(yīng)要求特定對象出具公司證明或身份證等資料，并要求特定對象簽署承諾書（見附件一）。但公司應(yīng)邀參加證券公司研究所等機構(gòu)舉辦的投資策略分析會等情形除外。公司在與特定對象交流溝通的過程中，應(yīng)當(dāng)做好會議記錄。
公司應(yīng)當(dāng)將會議記錄、現(xiàn)場錄音（如有）、演示文稿（如有）、向?qū)Ψ教峁┑奈臋n（如有）等文件資料存檔并妥善保管。公司與特定對象交流溝通后，應(yīng)當(dāng)要求特定對象將基于交流溝通形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件在發(fā)布或使用前
知會公司。
公司應(yīng)當(dāng)對上述文件進行核查。公司與特定對象交流溝通后，還應(yīng)進行事后復(fù)核，及時檢查是否存在可能因疏忽而導(dǎo)致任何未公開重大信息的泄露。一旦出現(xiàn)信息泄露、市場傳聞或證券交易異常，公司應(yīng)當(dāng)及時采取措施或報主辦券商，并及時予以公告。
（六）現(xiàn)場參觀
投資者到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通時，公司應(yīng)合理、妥善安排參觀過程，避免參觀人員有機會獲取未公開重大信息。董事會秘書應(yīng)陪同參觀，必要時董事會秘書可指派專人協(xié)同參觀，并負責(zé)對參觀人員的提問進行回答。未經(jīng)允許，禁止參觀人員拍照、錄像。
（七）電子郵件和電話咨詢
公司應(yīng)設(shè)立專門的投資者咨詢電話、傳真及電子信箱，咨詢電話由熟悉公司情況的專人負責(zé)，投資者可以通過信箱和咨詢電話向公司詢問和了解情況。公司應(yīng)在定期報告中公布相關(guān)人員電子信箱和咨詢電話號碼，如有變更應(yīng)及時公告。
（八）其他方式。

第四章 投資者關(guān)系管理負責(zé)人及工作職責(zé)

第九條 公司董事長是公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人，董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理工作的主管負責(zé)人，公司設(shè)立證券事務(wù)部為公司的投資者關(guān)系管理職能部門。
第十條 董事長、董事會秘書或董事會授權(quán)的其他人員為公司對外發(fā)言人。除得到明確授權(quán)外，公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)員工不得在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。
第十一條 投資者關(guān)系工作包括的主要職責(zé)是：
（一）分析研究。統(tǒng)計分析投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。溝通與聯(lián)絡(luò)。整合公司生產(chǎn)經(jīng)營活動、財務(wù)、項目投資等投資者所需信息，按照有關(guān)規(guī)定及時、準(zhǔn)確、完整地進行信息披露；
（二）適時舉辦分析師說明會、業(yè)績說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，
提高投資者對公司的參與度。
（三）公共關(guān)系。建立并維護與證券監(jiān)管部門、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他公司和相關(guān)機構(gòu)之間良好的公共關(guān)系，及時了解和掌握監(jiān)管部門出臺的政策和法規(guī)，引導(dǎo)媒體對公司情況進行客觀、公正的報道；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后，配合公司相關(guān)部門提出并實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第十二條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機密的前提下，公司各職能部門、分支機構(gòu)及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會秘書和投資者關(guān)系管理職能部門開展投資者關(guān)系管理工作。
第十三條 投資者關(guān)系管理職能部門應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式組織對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責(zé)人、分支機構(gòu)負責(zé)人進行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)。在開展重大的投資者關(guān)系促進活動時，還應(yīng)當(dāng)舉行專門的培訓(xùn)活動。
第十四條 公司從事投資者關(guān)系管理工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：（一）全面了解公司各方面情況。
（二）具備良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務(wù)會計等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場的運作機制。
（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。
（四）具有良好的品行，誠實守信，熱情耐心。
（五）有較強的寫作能力。

第五章 投資者關(guān)系管理信息披露

第十五條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在投資者關(guān)系活動中如向特定對象提供了未公開的非重大信息，公司應(yīng)當(dāng)及時向所有投資者披露，確保所有投資者可以獲取同樣信息。
第十六條 公司可在投資者關(guān)系活動結(jié)束后適時將《投資者接待登記表》（見附件二）及活動過程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）在公司網(wǎng)站刊載。

第六章 附則

第十七條 本制度未盡事宜，按照國家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)要求和規(guī)定執(zhí)行。
第十八條 本制度自股東大會審議通過之日起生效，自公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌之日起執(zhí)行。
第十九條 本制度的解釋權(quán)和修訂權(quán)歸公司董事會。

陜西旅游文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司
董事會
2020 年 8 月 31 日